1、掌握對內控的正確認識；

2、掌握內控工作的具體開展方法和要點；

3、掌握風險管理的方法和工具；

4、掌握流程制度架構設計與具體制度設計方法；

5、掌握內控評估工作主要方法和手段；

6、通過對內部控制體系搭建和優(yōu)化的全面學習和掌握，幫助學員深刻理解內部控制管理，從而提升企業(yè)管理水平。

 第一章 搭建內控體系：內部控制體系的建立和思考

1.     內控是什么

2.     內控的原則

3.     內控能干什么—內控目標解讀

4.     企業(yè)內部控制規(guī)范及指引簡介

4.1     指引涵蓋范圍

4.2     資源的缺失

5.     內控組織、人員和意識

5.1     內控組織四種模式利弊分析

5.2     如何創(chuàng)建適合公司的內控組織

5.3     內控人員能力要求及來源

5.4     內控意識及內控誤區(qū)

5.5     如何增強內控意識

6.     國資委內控要求介紹

7.     內控體系搭建的步驟及方法

第二章 內控建設基礎—風險及內控手段

1.     內控的二十八種方法

1.1     如何控人

1.2     如何控財

1.3     如何控物

1.4     如何控事

【案例】人、財、物、事內控案例分享

2.     風險管理過程

2.1     定義構成及關系

2.2     主要內容

2.3     公司風險管理原則

2.3.1 分層管理原則

2.3.2 集中管理原則

2.3.3 分類管理原則

3.     風險識別

3.1     風險識別的概念和目的

3.2     公司風險識別總體思路

3.2.1 公司風險

3.2.2 業(yè)務風險

3.2.3 專項風險

3.3     戰(zhàn)略風險識別框架

3.4     市場風險識別框架

3.5     風險識別六種導向

3.6     風險識別七種方法

【演練】部門風險識別

【點評】識別成果點評

3.7     部門與方法結合展開

3.8     風險分類與方法結合展開

4.     風險分析

1.      

2.      

3.      

4.      

4.1     風險分析的概念和目的

4.2     風險分析的過程和內容

4.3     風險分析應關注的主要方面

5.     風險評估

5.1     風險準則的建立

5.2     準則可能性和嚴重程度的實際應用

5.3     定量（結合定性）分析評估各類風險

5.4     重大風險排序

5.5     風險預警

5.6     重大風險及其對策影響模擬分析

5.7     根據(jù)需要形成風險評價報告

5.8     風險評估應關注的有關方面

【案例】風險準則實例講解

【演練】風險評估實際操作

6.     風險應對

6.1     風險應對的七種方法

6.2     風險轉換與對沖的區(qū)別

6.3     風險組合

【案例】風險組合案例

7.     總結：風險管理十八步法

第三章 內控建設落地：流程制度擬定執(zhí)行評估

1.     流程分類

2.     流程框架圖

【案例分某公司流程框架圖分析

【演練】流程框架圖繪制

3.     流程與制度關系

3.1     流程梳理的原則

3.2     流程與制度對應關系

4.     制度的分級

【案例】某央企財務管理制度實例分析

5.     制度編寫的六六順方法

6.     CCSA概述

1      

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4      

5      

6      

6.1     CCSA核心要素

6.2     CCSA 優(yōu)點

6.3     如何基于目標、風險、流程、控制開展評估

7       CCSA核心流程

1.      

2.      

3.      

4.      

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6.      

7.      

7.1     計劃

7.2     流程映射與分析

7.3     研討會

7.4     研討會會后工作

7.5     總結

8.     內控評估量化方法

8.1     內控評估總體框架

【案例】內控環(huán)境評估具體指標分享

8.2     內控過程評估

8.3     內控結果評估

8.4     評分方法

8.5     如何將內控、風險、合規(guī)評估融合開展

【案例】內控評估與風險管理結合演示

1.      

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6.      

7.      

8.      

9.     內控、風險、合規(guī)評估標準的確定

10.  評估報告

11.  持續(xù)改善機制

第四章 內控長效機制：監(jiān)督溝通與內控環(huán)境

1.     內控的三大閉環(huán)管理

2.     數(shù)字化內控開展

3.     內控監(jiān)督體系設計

4.     建立長效機制，平衡發(fā)展和控制的關系

5.     內控環(huán)境如何構建進而促進企業(yè)文化建設